Федеральный суд округа Коннектикут принял ключевое решение, частично пересмотрев свой февральский вердикт. Теперь к производству допущены иски о мошенничестве против Digital Currency Group (DCG) и её основателя и гендиректора Барри Силберта, связанные с крахом доходной программы Genesis Yield обанкротившейся криптокредитной компании Genesis Global Capital.
Ранее отклонённые требования по общему (прецедентному) праву штата Нью-Йорк вновь признаны имеющими основания для судебного разбирательства. При этом рассмотрение претензий по федеральному законодательству о ценных бумагах также продолжается. Ключевым спорным вопросом стала «подсудность»: может ли федеральный суд рассматривать требования на основе законов штата. Истцы успешно сослались на Закон о справедливости коллективных исков (CAFA), который при определённых условиях позволяет федеральным инстанциям вести коллективные разбирательства.
Детали претензий и позиция сторон
Коллективный иск был подан ещё в январе 2023 года. В качестве истцов выступают частные лица и организации, кредитовавшие Genesis в криптовалюте. Их главный аргумент — руководство компании предоставляло ложные сведения о её финансовом состоянии и вводило инвесторов в заблуждение. Триггером для разбирательства стало банкротство хедж-фонда Three Arrows Capital (3AC) в июне 2022 года — крупнейшего заёмщика Genesis, на которого приходилось около 30% всех выданных займов.
По версии истцов, DCG и Барри Силберт скрыли масштаб ухудшения финансового положения Genesis. Якобы они приняли на себя безнадёжный долг 3AC в обмен на десятилетний вексель, что фактически замаскировало реальные убытки. Истцы настаивают, что программа Genesis Yield была незарегистрированной ценной бумагой, что нарушает Закон о ценных бумагах 1933 года. Они также обвиняют компанию в мошенничестве с ценными бумагами по Закону о торговле ценными бумагами 1934 года и добиваются признания ответственности DCG и Силберта как контролирующих лиц.
Что решил суд и что дальше
Судья Стефан Андерхилл согласился с доводами о подсудности и восстановил часть ранее отклонённых требований на основе законов штата. При этом многие претензии по законам о защите прав потребителей других штатов были отклонены или отложены. Важно отметить, что текущее решение лишь подтверждает наличие достаточных правовых оснований для рассмотрения претензий, но не устанавливает вину DCG или Силберта.
Сторона DCG последовательно отрицает все нарушения и называет доводы истцов необоснованными. Учитывая расхождения в судебной практике по применению законов о ценных бумагах к криптовалютам, судья разрешил DCG подать промежуточную апелляцию. В дальнейшем суду предстоит решить, была ли Genesis Yield ценной бумагой и насколько корректно раскрывалась информация инвесторам.
Аналитический комментарий Cryptalist: Это решение — важный прецедент, который может задать тон для множества аналогичных исков против криптокомпаний. Вопрос о том, являются ли доходные программы типа «стейкинг» или «кредитование» незарегистрированными ценными бумагами, остаётся одним из самых острых в отрасли. Если суд встанет на сторону истцов, это создаст серьёзные риски для всей экосистемы DeFi и централизованных кредиторов, вынуждая их к более строгому соблюдению регуляторных норм.